Top 10 RIA's op basis van de gemiddelde klantaccountgrootte van SmartAsset

De grootste geregistreerde beleggingsadviesbureaus bieden naast financiële planning nog veel meer diensten aan – volgens een nieuw onderzoek voor honderden miljoenen dollars per rekening.

In termen van gemiddelde accountgrootte, op basis van criteria uit een onderzoek van vorige maand door de leadgeneratie- en klantmatchmakingservice van financieel adviseurs SmartAdvisor Match van SmartAssetomvat de onderstaande lijst van de top 10 RIA’s: een institutionele adviesafdeling van de grote verzekerings- en pensioenmaatschappij Sammons Financial Group (Sammons Financial Group Asset Management), een particuliere investeringsfondseenheid van het gigantische adviesbureau McKinsey & Company (MIO Partners), een family office voor twee startende internetondernemers (Comprehensive Financial Management) en het wereldwijde portefeuillebeheerbedrijf Cambridge Associates. Een paar van de tien bedrijven werken mee de felbegeerde basis van vermogensbeheer met een hoog vermogen en individuele klanten met een ultrahoog vermogen.

De groep RIA's is gerangschikt op basis van gegevens uit hun jaarlijkse formulier ADV-deponeringen met de Securities and Exchange Commission presenteert "echt interessante dingen" als een nieuwe methode om het kanaal te bestuderen, volgens Jamie McLaughlin, de oprichter van een high net worth en ultrahigh net worth strategie- en praktijkbeheerbedrijf JH McLaughlin. Hij definieert ‘vermogende’ accounts als minstens $25 miljoen en ‘superrijke’ klanten als accounts met $100 miljoen of meer, zei hij. Statistieken die niet beschikbaar zijn in de ADV-formulieren, zoals het exacte aantal huishoudens of entiteiten van klanten, waaronder individuele pensioenrekeningen, belastbare makelaarsbezit, familiale commanditaire vennootschappen of stichtingen, zouden de lijst branchespecifiek kunnen maken, zei hij.

"We hebben echt geen geweldige informatie om mee te werken", zei McLaughlin. "Ik heb de term 'account' nog nooit gebruikt. Het staat niet in mijn hiërarchie."

SmartAsset verdeelde het totale discretionaire en niet-discretionaire vermogen onder beheer door het aantal rekeningen bij bijna 5.800 RIA's die binnen de formule passen. Opmerkend dat “rekeningen” betrekking hadden op individuele trusts, nalatenschappen, 401(k)-plannen en IRA’s, maar niet op bedrijfsorganisaties, sloot het onderzoek bedrijven uit met regelgevende openbaarmakingen over hun ADV, bedrijven met een hoofdkantoor buiten de VS of in een persoonlijke woning en bedrijven die zeiden dat ze bieden geen planningsdiensten aan en monitoren geen effectenportefeuilles.

Het rapport identificeerde ten minste 21 RIA's met een gemiddelde accountgrootte van meer dan $100 miljoen, evenals een algemeen gemiddeld klantensaldo van $2,7 miljoen en een mediaan van $386.646 over de duizenden bedrijven. Hoewel deze cijfers in sommige gevallen betrekking hebben op individuele particuliere vermogensbeheerklanten, kunnen ze ook verwijzen naar pensioenen, winstdelingsplannen, particuliere fondsen, pensioenregelingen, non-profitorganisaties, stichtingen of andere institutionele RIA-klanten.

Blader door de diavoorstelling om de 10 SEC-geregistreerde RIA's met de grootste gemiddelde accountwaarde te zien. En zie deze andere ranglijsten en onderzoeken van het RIA-kanaal:

Opmerking: alle onderstaande gegevens zijn afkomstig uit SEC Form ADV-rapporten, geanalyseerd door SmartAdvisor Match by SmartAsset in een rapport van 20 december.RIA's met de hoogste waarderekeningen – onderzoek uit 2023."